万家全球成长一年持有期混合型
 证券投资基金（QDII）
   托管协议（更新）
  基金管理人：万家基金管理有限公司
 基金托管人：中国工商银行股份有限公司
     二零二五年一月修订
万家全球成长一年持有期混合型证券投资基金（QDII）                                                                         托管协议（更新）
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   名称：万家基金管理有限公司
   住所：中国（上海）自由贸易试验区浦电路 360 号 8 层（名义楼层 9 层）
   法定代表人：方一天
   设立日期：2002 年 8 月 23 日
   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2002】44 号
   组织形式：有限责任公司
   注册资本：叁亿元人民币
   存续期限：持续经营
   联系电话：021-38909626
   名称：中国工商银行股份有限公司
   住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）
   法定代表人：陈四清
   电话：
     （010）66105799
   传真：
     （010）66105798
   联系人：郭明
   成立时间：1984 年 1 月 1 日
   组织形式：股份有限公司
   注册资本：人民币 35,640,625.7089 万元
   批准设立机关和设立文号：国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职能的决定》
（国发1983146 号）
   存续期间：持续经营
   基金托管资格批文及文号：中国证监会和中国人民银行证监基字【1998】3 号
   经营范围：办理人民币存款、贷款、同业拆借业务；国内外结算；办理票据承兑、贴现、
转贴现、各类汇兑业务；代理资金清算；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代理发行、
代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金清算业务（银证转账）；
保险代理业务；代理政策性银行、外国政府和国际金融机构贷款业务；保管箱服务；发行金
融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理
服务；年金账户管理服务；开放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信调查、咨
询、见证业务；贷款承诺；企业、个人财务顾问服务；组织或参加银团贷款；外汇存款；外
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汇贷款；外币兑换；出口托收及进口代收；外汇票据承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；发
行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融
衍生业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国
务院银行业监督管理机构批准的其他业务。
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  订立本协议的依据是《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、
                                      《公开
募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)、
                               《公开募集证券投资基
金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、
                    《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办
法》
 （以下简称《试行办法》）及《关于实施〈合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办
法〉有关问题的通知》
         （以下简称《通知》）、
                   《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理
规定》
  （以下简称《流动性风险管理规定》）等相关法律法规和《万家全球成长一年持有期混
合型证券投资基金（QDII）基金合同》（以下简称《基金合同》
                             ）及其他有关规定。
  订立本协议的目的是明确万家全球成长一年持有期混合型证券投资基金（QDII）
                                      （以下
简称基金或本基金）基金托管人与基金管理人在基金财产的保管、投资运作、净值计算、收
益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责，确保基金财产的安全，保护
基金份额持有人的合法权益。
  基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人合法权益
的原则，经协商一致，签订本协议。
  除非本协议另有约定，本协议所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释义部分具有
相同含义。
  对基金的境外财产，基金托管人可授权境外托管人代为履行其承担的职责，并对境外托
管人处理有关本基金事务的行为承担相应责任。境外托管人在履行职责过程中，因本身过错、
疏忽等原因而导致基金财产受损的，基金托管人应当承担相应责任。除非基金合同和本托管
协议另有规定，若因境外托管人的行为导致基金托管人违反本托管协议，则基金托管人应根
据本托管协议的规定承担相应的责任。
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投资对象进行监督。
  本基金可投资于境内市场和境外市场。
  境内市场投资工具包括内地依法发行上市的股票（包括主板、创业板以及其他中国证监
会允许上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行票据、地方政府债、金融债、企业
债、公司债、证券公司短期公司债、政府支持机构债、次级债、中期票据、短期融资券、超
短期融资券、可转换债券（含可分离交易可转债）、可交换债券等）
                             、资产支持证券、债券回
购、银行存款、同业存单、货币市场工具、股指期货、国债期货、股票期权、凭证类信用衍
生品以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规
定）。
  境外市场投资工具包括已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证
券市场挂牌交易的普通股（包括港股通机制下允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市
的股票）
   、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证；在已与中国证监会签
署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金（含交易型开放
式指数基金（ETF））；政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证
券等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券；银行存款、可转让存单、银行承兑汇
票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具；与固定收益、股权、
信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品；远期合约、互换及经中国证监会认
可的境外交易所上市交易的权证、期权、期货等金融衍生产品；以及法律法规或中国证监会
允许基金投资的其他金融工具。
  本基金可参与融资业务。
  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可
以将其纳入投资范围。
  基金的投资组合比例为：本基金权益类资产（含普通股、优先股、境内存托凭证、全球
存托凭证、美国存托凭证等）占基金资产的比例为 60%-95%；每个交易日日终在扣除股票
期权、股指期货和国债期货合约需缴纳的保证金以后，保持不低于基金资产净值 5%的现金
或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款
等。
  本基金可投资全球市场，包括境内市场和境外不同国家或地区市场。本基金投资于境外
市场的资产占基金资产的比例为 20%-50%，投资于境内市场的资产占基金资产的比例不低
于 20%。香港市场可通过合格境内机构投资者（QDII）境外投资额度或港股通机制进行投
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资。
  （1）本基金权益类资产（含普通股、优先股、境内存托凭证、全球存托凭证、美国存
托凭证等）占基金资产的比例为 60%-95%；本基金投资于境外市场的资产占基金资产的比
例为 20%-50%，投资于境内市场的资产占基金资产的比例不低于 20%；
  （2）每个交易日日终在扣除股票期权、股指期货和国债期货合约需缴纳的保证金以后，
保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结
算备付金、存出保证金和应收申购款等；
  （3）本基金资产总值不超过基金资产净值的 140%；
  （4）本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部开放式基金（包括开放式基金以
及处于开放期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司
可流通股票的 15%；本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部投资组合持有一家上
市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%；
  （5）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值的 15%；
因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符
合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
  （6）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回
购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
  （7）本基金境内投资还应遵守以下限制：
持股比例合并计算）不超过基金资产净值的 10%；
                        ，不超过该证券的 10%；
一家公司在境内和境外同时上市的，持股比例合并计算）
的 10%；
证券规模的 10%；
资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；
资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3
个月内予以全部卖出；
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所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
             持有的买入股指期货合约价值不得超过基金资产净值的 10%；
  本基金在任何交易日日终，
本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货及国债期货合约价值与有价证券市值之和，
不得超过基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政
府债券）
   、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；本基金在任何交易日
终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的 20%；本基金在任何交
易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的
资产的比例应当符合《基金合同》关于股票投资比例的有关规定；
  本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净值的
市值的 30%；本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超
过上一交易日基金资产净值的 30%；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债
券）市值和买入、卖出国债期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投
资比例的有关约定；
取的权利金总额不得超过基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证
券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵期权
保证金的现金等价物；未平仓的期权合约面值不得超过基金资产净值的 20%。其中，合约面
值按照行权价乘以合约乘数计算；
值之和，不得超过基金资产净值的 95%；
上市交易的股票合并计算；
衍生品，持有的信用衍生品的名义本金不得超过本基金对应受保护债券面值的 100%；本基
金投资于同一信用风险保护卖方的各类信用衍生品的名义本金合计不得超过基金资产净值
的 10%。因证券/期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素
致使基金不符合前述所规定比例限制的，基金管理人应在 3 个月之内进行调整；
  （8）本基金境外投资还应遵守以下限制：
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  ①本基金持有同一机构（政府、国际金融组织除外）发行的证券市值不超过基金净值的
  ②本基金持有同一家银行的存款不得超过基金净值的 20%。在基金托管账户的存款可
以不受上述限制；
  ③本基金持有与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录国家或地区以外的其他国家
或地区的证券市场挂牌交易的证券资产不超过基金资产净值的 10%，其中持有任一国家或
地区市场的证券资产不超过基金资产净值的 3%；
  ④本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金不得持有同一机构 10%以上具
有投票权的证券发行总量；
  前项投资比例限制应当合并计算同一机构境内外上市的总股本，同时应当一并计算全球
存托凭证和美国存托凭证所代表的基础证券，并假设对持有的股本权证行使转换；
  ⑤本基金持有非流动性资产市值不得超过基金净值的 10%。其中，非流动性资产是指法
律或基金合同规定的流通受限证券以及中国证监会认定的其他资产；
  ⑥本基金持有境外基金的市值合计不得超过基金净值的 10%。但持有货币市场基金可
以不受上述限制；
  ⑦本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金持有任何一只境外基金，不得超
过该境外基金总份额的 20%；
  本基金投资衍生品应当仅限于投资组合避险或有效管理，不得用于投机或放大交易，同
时应当严格遵守下列规定：
  ①本基金的金融衍生品全部敞口不得高于基金资产净值的 100%；
  ②本基金投资期货支付的初始保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交易衍
生品支付的初始费用的总额不得高于基金资产净值的 10%；
  ③本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融衍生品，应当符合以下要求：
  i）所有参与交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有不低于中国证监会认可的信
用评级机构评级；
  ii）交易对手方应当至少每个工作日对交易进行估值，并且基金可在任何时候以公允价
值终止交易；
  iii）任一交易对手方的市值计价敞口不得超过基金资产净值的 20%；
  ④基金管理人应当在本基金会计年度结束后 60 个工作日内向中国证监会提交包括衍生
品头寸及风险分析年度报告；
  ⑤本基金不得直接投资与实物商品相关的衍生品。
  因证券/期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使
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基金投资比例不符合上述第（8）条第 1）项规定投资比例的，基金管理人应当在 30 个工作
日内采用合理的商业措施进行调整以符合基金合同规定的投资比例要求。因证券/期货市场
波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上
述其他组合限制（除第（2）条、第（5）条、第（6）条和第（7）条第 7）、15）项以外）的，
基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。但中国证监会规定的特殊情形及法律法规另有
规定的除外。
  基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。
  如果法律法规或监管机构变更或取消上述限制，本基金将相应变更或取消上述规定，不
需经基金份额持有人大会审议，但基金管理人应就上述变更与托管人协商一致后方可将其纳
入投资监督范围。
  为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
  （1）承销证券；
  （2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
  （3）从事承担无限责任的投资；
  （4）购买不动产；
  （5）购买房地产抵押按揭；
  （6）购买贵重金属或代表贵重金属的凭证；
  （7）购买实物商品；
  （8）除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金；该临时用途借入现金的比例
不得超过基金资产净值的 10%；
  （9）利用融资购买证券，但投资金融衍生品除外；
  （10）参与未持有基础资产的卖空交易；
  （11）直接投资与实物商品相关的衍生品；
  （12）向其基金管理人、基金托管人出资。
  基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者
与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交
易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，防范利益
冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先
得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审
议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项
进行审查。
  法律法规或监管部门取消上述组合限制、禁止行为规定或从事关联交易的条件和要求，
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本基金可不受相关限制。法律法规或监管部门对上述组合限制、禁止行为规定或从事关联交
易的条件和要求进行变更的，本基金可以变更后的规定为准。经与基金托管人协商一致，基
金管理人履行适当程序后，可依据法律法规或监管部门规定对基金合同进行变更。
算、各类基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相
关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。
作和投资指令违反法律法规或《基金合同》的规定，应及时以书面或电话或双方认可的其他
方式通知基金管理人，由基金管理人限期纠正；基金管理人收到通知后应及时进行核对确认
并回函；在限期内，基金托管人有权对通知事项进行复查，如基金管理人未予纠正，基金托
管人应报告监管部门。
  对于承诺监督的事项，基金托管人发现基金管理人或其授权投资机构有重大违法违规行
为，应立即报告有关监管机构，同时通知基金管理人；由基金管理人限期纠正，并将纠正结
果报告有关监管机构。
  基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，必须在规定时间内答复基金托
管人并改正，就基金托管人的疑义进行解释或举证，对基金托管人按照法规要求需向中国证
监会报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。基金管理人
无正当理由，拒绝、阻挠基金托管人根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段
妨碍基金托管人进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人
应报告中国证监会。
规监管系统的准确性和完整性受限于基金管理人、经纪人及其他中介机构提供用于该系统的
数据和信息。基金托管人及其境外托管人对这些机构的信息的准确性和完整性不作任何担
保、暗示或表示，并对这些机构的信息的准确性和完整性所引起的损失不负任何责任。
  基金管理人应理解，基金托管人对于基金管理人的交易监督服务是一种加工应用信息的
服务，而非投资服务。除下列第 4.6 项及法律法规明确另有规定外，基金托管人及其境外托
管人将不会因为提供交易监督服务而承担任何因基金管理人违规投资所产生的责任，也没有
义务采取任何手段回应任何与合规分析服务有关的信息和报道，除非接到基金管理人或其授
权境外投资顾问要求基金托管人或其境外托管人针对某个信息和报道作回应的书面指示。
工具，来提高交易监督服务的质量，除非基金托管人或其境外托管人因疏忽、过失或故意而
未能尽职尽责，造成交易监督结果不准确，并进而给基金资产或基金管理人造成损失，否则
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基金托管人或其境外托管人不应就交易监督服务承担任何责任。
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管理人监督与检查与相关法律法规及其行业监管要求相冲突的基础上，基金管理人有权对基
金托管人履行本协议的情况进行必要的监督与检查。基金管理人对基金托管人履行托管职责
情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金
账户、证券账户和期货账户等投资所需账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份
额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。
行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、
                                    《基金合
同》、本托管协议及其他有关规定时，基金管理人须向基金托管人作出书面提示；基金托管
人在接到提示后，应及时对提示内容予以确认，如无异议，应在基金管理人给定的合理期限
内改进，如有异议，应作出书面解释。
基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正。
常营业活动。
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证券账户及投资所需的其他账户。境外托管人根据基金财产所在地法律法规、证券交易所规
则、市场惯例以及其与基金托管人签订的主次托管协议为本基金在境外开立资金账户、证券
账户以及投资所需的其他专用账户。
基金托管签订的主次托管协议持有并保管基金财产。基金托管人在已根据《试行办法》的要
求谨慎、尽职的原则选择、委任和监督境外托管人，且境外托管人已按照当地法律法规、基
金合同、托管协议、证券交易所规则及市场惯例的要求保管托管资产的前提下，基金托管人
对境外托管人破产产生的损失不承担责任。在符合基金合同和托管协议有关资产保管的要求
下，对境外托管人的破产而产生的损失，基金托管人应根据基金管理人的指令采取合理措施
进行追偿，基金管理人配合基金托管人进行追偿。除非基金管理人、基金托管人及其境外托
管人存在过失、疏忽、欺诈或故意不当行为，基金管理人、基金托管人将不保证基金托管人
或境外托管人所接收基金财产中的证券的所有权、合法性或真实性（包括是否以良好形式转
让）及其他效力瑕疵。基金管理人、基金托管人不对境外托管人依据当地法律法规、证券/期
货交易所规则、市场惯例的作为或不作为承担责任。
配托管证券。
外托管人不得在任何基金资产上设立任何担保权利，包括但不限于抵押、质押、留置等，但
根据基金财产所在地法律法规的规定而产生的担保权利除外。
责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人。如因基金持有的资产所产生的应收资产，
并由基金托管人作为资产持有人，基金托管人应负责与有关当事人确定到账日期并通知基金
管理人。到账日没有到达托管账户的，基金托管人应及时通知并配合基金管理人采取措施进
行催收，由此给基金造成损失的，基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失。
金法》、
   《运作办法》等有关规定后，由基金管理人聘请符合《中华人民共和国证券法》规定
的会计师事务所进行验资，出具验资报告，出具的验资报告应由参加验资的 2 名以上（含 2
万家全球成长一年持有期混合型证券投资基金（QDII）     托管协议（更新）
名）中国注册会计师签字有效。
金开立的资产托管专户中。基金托管人自基金财产划入资产托管专户之日起履行本协议项下
托管职责。
  基金管理人同意，现金账户中的现金将由基金托管人或其境外托管人以基金托管人或其
境外托管人的银行身份持有。
  除非基金管理人按指令程序发送的指令另有规定，否则，基金托管人和其境外托管人应
在收到基金管理人的指令后，按下述方式收付现金、或收付证券：(a)按照交易发生的司法管
辖区或市场的有关惯常和既定惯例和程序作出；或(b)就通过证券系统进行的买卖而言，按照
管辖该系统运营的规则、条例和条件作出。基金托管人和其境外托管人应不时将该等有关惯
例、程序、规则、条例和条件及时通知基金管理人。
  基金托管人在因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告清盘或破产等原因进行终止清算
时，不得将基金财产归入其清算财产。基金托管人应自身，并尽商业上的合理努力确保其境
外托管人建立安全的数据管理机制，安全完整地保存基金管理人与基金财产相关的业务数据
和信息。
人处开立基金的资金账户，并根据基金管理人合法合规的指令办理资金收付。基金资金账户
的银行预留印鉴由基金托管人或其境外托管人的营业机构保管和使用。
理人不得假借基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行基金业务
以外的活动。
易所适用的登记结算机构为基金开立以本基金名义或基金托管人名义或境外托管人名义或
境外托管人的代理人名义，或以上任何一方与本基金联名名义的证券账户。由基金托管人或
其境外托管人负责办理与开立证券账户有关的手续，基金管理人提供所有必要协助。
管理人以及境外托管人均不得出借或未经基金托管人、基金管理人双方同意擅自转让基金的
任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行基金业务以外的活动。
的管理和运用由基金管理人负责。
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金托管人或其境外托管人根据投资所在市场以及国家或地区的相关规定，开立进行基金的投
资活动所需要的各类证券和结算账户，并协助办理与各类证券和结算账户相关的投资资格。
基金合同的规定，由基金托管人或其境外托管人负责开立，基金管理人应提供所有必要协助。
从其规定办理。
实益所有人(beneficial owner)的方式持有基金财产中的所有证券。
尽商业上的合理努力确保其境外托管人在其账目和记录中单独清楚列记证券不属于境外托
管人，不论证券以何人的名义登记。而且，若证券由基金托管人、境外托管人以无记名方式
实际持有，要求和尽商业上的合理努力确保其境外托管人将这些证券和基金托管人、其境外
托管人自有资产分别独立存放。
人将不保证其或其境外托管人所接收基金财产中的证券的所有权、合法性或真实性（包括是
否以良好形式转让）
        。
但须遵守管辖该系统运营的规则、条例和条件。
持有的证券除外)应按本协议约定登记，投资当地市场的有关法律、法规和市场惯例另有规
定的除外。
的重大改变通知基金管理人。若基金管理人要求改变本协议约定的证券登记方式，基金托管
人及其境外托管人应就此予以充分配合。
  基金财产投资的有关实物证券可存放于基金托管人或其境外托管人的保管库或其他机
构。实物证券的购买和转让，由基金托管人根据基金管理人（或其授权的境外投资顾问）的
指令办理。属于基金托管人及其境外托管人实际有效控制下的实物证券在基金托管人保管期
间的损坏、灭失，由此产生的责任应由基金托管人承担。基金托管人对基金托管人及其境外
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托管人以外机构实际有效控制的证券不承担保管责任。
  基金管理人应及时向基金托管人提供涉及基金财产投资运作的书面协议的副本或相关
证明文件。
  由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别应由基金托管人、基金
管理人保管。除本协议另有规定外，基金管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同时应
尽可能保证基金一方持有两份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正
本的原件。合同原件应存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部门，保存时间应符合
相关法律、法规要求。
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  基金管理人在运用基金财产时向基金托管人发送资金划拨、其他款项收付指令、资金清
算、代为行权等指令，基金托管人执行基金管理人的指令、办理基金的资金往来、行使基金
财产投资于证券所产生的权利等有关事项。本协议项下基金管理人境外投资指令仅通过基金
托管人发送境外托管人，除非经基金托管人授权基金管理人不得直接向境外托管人发送指
令。
      授权通知：      基金管理人按事先约定的格式向基金托管人提供的注明被授权人
                 的名单、权限、期限、预留印鉴和签字样本等事项的书面授权通知；
      被授权人：      基金管理人的授权通知所指定的有权就托管资产按指令程序向基
                 金托管人发出指令的人士，可包括境外投资顾问及其被授权人；
      指令：        指基金管理人通过被授权人根据指令程序就托管资产向基金托管
                 人或其境外托管人发送的指令要求，包括但不限于现金汇划指令、
                 交易结算指令及代为行权指令等；
      指令程序：      指本协议规定以及基金托管人和基金管理人双方不时以书面方式
                 修改的基金管理人被授权人就托管资产向基金托管人发送指令的
                 程序和方式。
的权限范围、授权生效日期、基金管理人向基金托管人发送指令时基金托管人确认被授权人
身份的方法。基金管理人应向基金托管人提供被授权人人名印鉴的预留印鉴样本和签字样
本。基金管理人向基金托管人发出的授权通知应加盖公章并由法定代表人、负责人或授权代
表签署，若由授权代表签署，还应附上授权书。授权通知应当以加密传真的形式或其他与基
金托管人书面确认过的方式发送给基金托管人，基金托管人在收到授权通知后向基金管理人
发出确认回复。授权通知自其载明的生效日期生效，基金托管人收到授权通知的日期晚于载
明日期的，自基金托管人向基金管理人发出确认回复后生效。基金管理人在基金托管人确认
后三个工作日内将通知原件送交基金托管人，原件与之前发送的授权通知/变更通知不一致
的以之前发送的授权通知/变更通知为准，相关责任由基金管理人承担。
金托管人书面确认过的方式将变动提前通知基金托管人，基金托管人在收到通知后向基金管
理人发出确认回复。变更通知应载明新被授权人的信息、预留印鉴和签字样本，及授权变更
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生效日期。被授权人变更通知自其载明的日期生效，基金托管人收到变更通知的日期晚于载
明日期的，自基金托管人向基金管理人发出确认回复后生效。基金管理人在基金托管人确认
后三个工作日内将通知原件送交基金托管人，原件与之前发送的授权通知/变更通知不一致
的以之前发送的授权通知/变更通知为准。被授权人变更通知生效后，对于已被撤换的被授
权人无权发送的指令，或被改变授权人员超权限发送的指令，基金托管人不予执行。
人及相关操作人员以外的任何人披露、泄露。法律法规另有规定或有权机关另有要求的除外。
  基金管理人发给基金托管人或境外托管人的指令应写明款项事由、支付时间、到账时间、
金额、账户等所有指令执行的必需要素。
  基金管理人应按照《试行办法》和有关法律法规的规定，在其合法的经营权限和交易权
限内，依据相关业务规则和指令程序发送指令。指令发出后，基金管理人应及时电话通知基
金托管人。基金托管人依照授权通知规定的方法及授权范围确认指令有效后，方可执行指令。
对于被授权人发出的指令，基金管理人不得否认其效力。基金管理人在发送指令时，应为基
金托管人执行指令留出所必需的时间。基金管理人未能留出足够的执行时间，致使指令未能
及时执行，基金托管人不承担责任。
  被授权人应以下述任何一种方式向基金托管人及其境外托管人发送指令：
  （1）S.W.I.F.T.指示，经双方认证的 S.W.I.F.T.安排；
  （2）加密传真；
  （3）按基金管理人与基金托管人书面约定的程序和安全措施发送的电传；
  （4）电脑可读指令，通常用于基金管理人与基金托管人书面约定的某些信息的传送；
  （5）被授权人签署的书面指令；
  （6）基金管理人与基金托管人书面约定的根据基金管理人规定的条件经测试鉴定的其
他通讯方式。
  基金托管人收到被授权人按本协议约定的方式发出的指令后，对于电子指令应根据双方
同意的方式验证指令的表面真实性，对于纸质的其他指令，基金托管人对有关内容及印鉴和
签名验证其表面真实性。经查验无误后，基金托管人或其境外托管人将按相关市场惯例尽合
理努力执行，并将执行结果按本协议约定通知基金管理人和授权范围内的境外投资顾问。基
金托管人如有疑问应及时通知基金管理人和授权范围内的境外投资顾问。基金管理人确认基
金托管人在收到基金管理人撤销或变更其指令前，按基金管理人指令根据本协议条款代表基
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金管理人签署文件或做出适当行动。双方同意，如有关指令违反相关法律法规或当地市场惯
例或本协议及相关附件约定，基金托管人无须执行该指令，但基金托管人应在无不合理的延
误下尽快通知基金管理人有关情况，基金托管人无须就该延误负责。
  若被授权人没有按照 7.4 中 2 条规定的方式向基金托管人发送指令或指令未经被授权人
适当签署或基金托管人无法按基金管理人和基金托管人双方同意的方式验证指令的表面真
实性，基金托管人有权拒绝执行该指令。因基金托管人执行基金管理人发送的错误指令(该
错误指令指基金托管人无法根据本协议约定检查出错误的指令)对基金造成的损失,由基金
管理人负责。涉及外汇远期合约、外汇期货等衍生品以及实物票据、回购等，为防范交收风
险，基金管理人应与基金托管人就投资流程、交收细节等内容进行明确并协商一致后再进行
投资。
  基金托管人发现基金管理人发送的指令违反《基金法》、《基金合同》、本协议或有关基
金法规的有关规定，可不予执行，并应及时以书面形式通知基金管理人纠正，基金管理人收
到通知后应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认，由此造成的损失由基金管
理人承担。
  基金托管人由于自身原因造成未按照或者未及时按照基金管理人发送的正常有效指令
执行，给基金份额持有人造成损失的，应负赔偿责任。
基金管理人的指令对基金财产造成的损失不承担赔偿责任。基金托管人依据本协议约定正确
执行基金管理人投资指令而产生的相关法律责任，由基金管理人承担，基金托管人不承担该
责任。
金余额，对超过交收日可用头寸的投资指令，基金托管人可不予执行，由此造成的损失，由
基金管理人负责赔偿。
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  基金托管人应执行基金管理人被授权人按指令程序发送的现金汇划指令，办理基金财产
在境内托管账户和境外托管账户之间的汇入、汇出以及相关汇兑手续，或将基金财产划回基
金管理人指定的账户，或完成投资相关的资金交收与证券交割，或支付相关费用。
  基金托管人在履行监督职能时，如果发现基金投资证券过程中出现超买或超卖现象，应
立即提醒基金管理人，由基金管理人负责解决，基金托管人与境外托管人应配合解决。由基
金管理人原因导致的超买或超卖所造成的损失，由基金管理人承担。如果因基金管理人原因
发生超买行为，应按当地证券交易市场规则或市场惯例完成融资，用以完成清算交收，由此
给基金及基金托管人造成的损失或由此所产生的相关费用应由基金管理人承担。由基金托管
人提供的资金和证券余额不正确导致的超买或超卖所造成的损失，由基金托管人承担。由境
外投资顾问或境外经纪人原因导致的超买或超卖所造成的损失，由基金管理人先行承担后向
境外投资顾问或境外经纪人进行追索。由境外托管人提供的资金和证券余额不正确导致的超
买或超卖所造成的损失，由基金托管人先行承担后向境外托管人进行追索。
  境内现金汇划指令是基金管理人在运用托管资产时，由被授权人按指令程序向基金托管
人发出的在境内托管账户与境外托管账户之间的现金汇入、汇出、或将现金汇回基金管理人
指定的账户、或完成投资相关的资金交收与证券交割，以及其他现金划拨的指令。境内现金
汇划指令的发送、确认和执行适用本协议第 7 条的约定。
  （1）基金托管人及境外托管人根据基金管理人的指令，根据行业惯例，售出、转让、
转移或存托基金财产, 接收或交付所买卖证券或其它工具，并支付或收取相应款项。
  （2）基金管理人可授权，但基金托管人及其境外托管人没有义务，在账户现金不足的
情况下垫付完成交易所需现金。基金管理人认可，境外托管人有权向本基金收回所垫付的现
金，并收取与所垫付现金有关的合理费用。基金管理人应认可，基金托管人及境外托管人可
以根据不同国家、市场以及投资品种，做出相应决定，在账户现金不足的情况下垫付交易所
需现金。基金管理人认可，基金托管人及其境外托管人有权从贷记或应付本基金的款项中扣
除其所垫付的现金及相关的合理费用。若相应账户中的金额不足，基金管理人应当按照基金
托管人及其境外托管人的通知，从基金资产向境外托管人补足所需现金缺额，否则境外托管
人对基金托管账户中与已垫付现金和相关合理费用额度相当的基金财产享有留置权或相关
适用法律规定的其他权利，并享有处置相应证券的权利。基金管理人认可，该通知并非基金
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托管人及境外托管人行使相关权利的前提。当境外托管人从本基金收回所垫付现金和相关合
理费用时，应当相应地解除该留置权。
  （3）基金托管人自身、并尽商业上的合理努力确保境外托管人按基金管理人的指令，
向特定对象、按指定金额、时间和方式划拨托管资产。在没有关于接收对象变化情况的实际
信息或通知的情况下，基金托管人及其境外托管人对其根据基金管理人指令或善意原则做出
的资产划拨不负责任。若划拨的资产因无人领取被退回，基金托管人应及时通知基金管理人，
并按基金管理人的指令处置资产。在上述划拨资产的过程中，在途现金不计利息。
  基金管理人、基金托管人应按工作日或与基金管理人约定的时间进行交易记录的核对。
在定期对外披露净值之前，必须保证当天所有实际交易记录与会计账簿上的交易记录完全一
致。
  基金托管人按工作日对境内、境外托管账户进行核实，确保账实相符。
  基金托管人每个工作日或按照基金管理人要求的时间向基金管理人提供基金资产资金
交易及余额表，并保证其所记录的资金余额、币种与实际相符。
  基金管理人和基金托管人每工作日结束后或与基金管理人约定的时间核对托管资产的
证券账目，确保基金管理人和基金托管人双方账目相符。
管理人应对传递的申购、赎回、转换等数据真实性负责。基金托管人应及时查收净申购资金
的到账情况并根据基金管理人指令及时划付净赎回款项。
认日的 12:00 前向基金托管人发送前一开放日上述有关数据，并保证相关数据的准确、
                                         完整。
效的纸制清算汇总表)，如因各种原因，该系统无法正常发送，双方可协商解决处理方式。
基金管理人向基金托管人发送的数据，双方各自按有关规定保存。
否则，由基金管理人承担相应的责任。
的资金，应及时通知基金管理人划付。对于未准时划付的资金，基金托管人应及时通知基金
管理人划付，由此产生的责任应由基金管理人承担。后果严重的基金托管人应向中国证监会
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报告。如果当日基金为净应付款，基金托管人应根据基金管理人的指令及时进行划付。对于
未准时划付的资金，基金管理人应及时通知基金托管人划付，由此产生的责任应由基金托管
人承担。后果严重的基金管理人应向中国证监会报告。
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  （1）托管资产的会计责任主体为基金管理人，基金托管人对本基金的资产净值计算进
行复核。基金管理人应于每个估值日（T 日）次日计算 T 日的委托财产净值并以电话、邮件
或其他双方认可的合适方式与基金托管人核对。基金管理人应向基金托管人提供基金托管人
进行本基金的净值计算复核和本基金进行信息披露所需要的相关信息。基金管理人应依据与
基金托管人及其境外托管人协商确定的会计原则和会计准则进行会计处理。
  （2）基金托管人应按国家规定和基金管理人要求对托管资产中的证券账户和现金账户
进行账实核对。
  （3）基金管理人有权委托第三方独立机构进行会计核算，并认可其委托的第三方独立
机构所计算的基金资产净值，基金托管人对基金管理人认可的第三方独立机构所计算的资产
净值进行复核。
  （1）在遵守相关会计法律法规的前提下，基金托管人应按基金管理人和基金托管人协
商确定的会计核算方法和处理原则进行会计核算，并对基金单独建账、独立核算，并应指定
专门人员负责会计核算与会计资料保管。属于基金财产的收益应全额计入会计账簿，不得与
其他托管资产的收益相混淆。
  （2）托管资产核算的内容包括但不限于：证券买卖业务的核算、持有资产的付息、兑
付、分红等业务的核算、证券发行认购业务的核算、货币市场产品买卖业务的核算、银行存
款计息、存款账户间的资金划付业务的核算、支付费用的核算、汇兑损益的核算等。
  （1）基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。各类基金份额净值是按
照每个估值日闭市后，各类基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数量计算，精确到
应急调整机制。国家另有规定的，从其规定。
  （2）基金资产净值的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规
规定需要对外披露基金净值的非交易日，基金管理人和基金托管人在收集净值估值日估值价
格截止时点所估值证券的最近市场价格后，按基金管理人和基金托管人双方协商确定的估值
方法和处理原则对各类估值对象进行估值，如监管有相关规定的，按相关规定进行估值，计
算出基金资产净值及各类基金份额净值，并按规定公告。
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  基金份额净值的计算采用四舍五入的方法保留小数点后 4 位。当任一类基金份额净值
小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错误时，视为该类基金份额净值错误。
  当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为承担
责任。
  关于差错处理，本协议的当事人按照以下约定处理：
  本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、或
投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由于该
估值错误遭受损失当事人（“受损方”）的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿，承
担赔偿责任。
  上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、
系统故障差错、下达指令差错等。对于因技术原因引起的差错，若系同行业现有技术水平不
能预见、不能避免、不能克服，则属不可抗力，按照下述规定执行。
  由于不可抗力原因造成投资人的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错，因不可抗
力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任，但因该差错取得不当得利的当事人
仍应负有返还不当得利的义务。
  因基金估值错误给投资者造成损失，在基金管理人可承担的范围内应先由基金管理人承
担，基金管理人对不应由其承担的责任，有权根据过错原则，向过错人追偿，本协议的当事
人应将按照以下约定处理。
  （1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及时协调各方，
及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；由于估值错误责任方未
及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估值错误责任方对直接损失承担赔偿
责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而
未更正，则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确
认，确保估值错误已得到更正。
  （2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对
估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
  （3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误
责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利
造成其他当事人的利益损失（“受损方”），则估值错误责任方应赔偿受损方的损失，并在其
支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得
不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿
额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。
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  （4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。
  估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
  （1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生的原因确定
估值错误的责任方；
  （2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估；
  （3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿
损失；
  （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构
进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
  （1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，
并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
  （2）错误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并
报中国证监会备案；错误偏差达到该类基金份额净值的 0.50%时，基金管理人应当公告，并
报中国证监会备案。
  （3）前述内容如法律法规或监管机构另有规定的，从其规定处理。
  （1）基金投资所涉及的证券/期货交易市场或外汇市场遇法定节假日或因其他原因暂停
营业时；
  （2）因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时；
  （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，
                             经与基金托管人协商确认后，
基金管理人应当暂停估值；
  （4）法律法规、中国证监会和基金合同认定的其它情形。
  （1）基金管理人或基金托管人按《基金合同》规定的估值方法第 12 项进行估值时，所
造成的误差不作为基金资产估值错误处理。
  （2）由于不可抗力，或证券/期货交易所、登记结算机构及存款银行等第三方机构发送
的数据错误或国家会计政策变更、市场规则变更等非基金管理人与基金托管人原因，基金管
理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但未能发现错误的，由
此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任，但基金管理人、基金
托管人应当积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。
  （3）对于因税收规定调整或其他原因导致基金实际交纳税金与基金按照权责发生制进
行估值的应交税金有差异的，相关估值调整不作为基金资产估值错误处理。
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  （4）由于投资涉及不同市场及时区，由于时差、通讯或其他非可控的客观原因，在本
基金管理人和本基金托管人协商一致的时间点前无法确认的交易，导致的对基金资产净值的
影响，不作为基金资产估值错误处理。
  基金管理人进行基金会计核算，基金托管人对本基金的基金资产净值计算进行复核。基
金托管人和基金管理人分别独立地设置、记录和保管本基金的全套账册。基金管理人应向基
金托管人提供基金托管人进行本基金的净值计算复核和本基金进行信息披露所需要的相关
信息。
  基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，应按照相关各方约定的同一记账方法
和会计处理原则，分别独立地设置、登录和保管本基金的账册，对相关各方各自的账册定期
进行核对，互相监督，以保证基金资产的安全。
  经对账发现相关各方的账目存在不符的，基金管理人和基金托管人必须及时查明原因并
纠正，保证相关各方平行记录的账册记录相符。
  基金托管人需根据相关法律法规的规定向监管机构报告相关信息，包括但不限于以下内
容：
  （1）自开设境外结算账户之日起 5 日内，将有关账户的详情报告外管局；
  （2）每月结束后 7 个工作日内，向中国证监会和外管局报告基金境外投资情况，并按
相关监管规定进行国际收支申报；
  （3）发现基金管理人投资指令或资金汇出违法、违规的，及时向中国证监会或外管局
报告；
  （4）中国证监会和国家外管局规定的其他报告事项；
  对于基金托管人提供上述报告，基金管理人应予以支持和配合。
  按国家有关部门规定的会计制度和准则执行。
  基金财务报表由基金管理人编制，基金托管人复核。
  基金托管人在收到基金管理人编制的基金财务报表后，进行独立的复核。核对不符时，
应及时通知基金管理人共同查出原因，进行调整。
  （1）报表的编制
  基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内完成基金季度报告的编制；在上半年
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结束之日起两个月内完成基金中期报告的编制；在每年结束之日起三个月内完成基金年度报
告的编制。基金年度报告中的财务会计报告应当经过符合《中华人民共和国证券法》规定的
会计师事务所审计。基金合同生效不足两个月的，基金管理人可以不编制当期中期报告或者
年度报告。
  （2）报表的复核
  基金管理人应及时完成报表编制，将有关报表提供基金托管人复核；基金托管人在复核
过程中，发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基金托管人应共同查明原因，进行调整，
调整以国家有关规定为准。
  基金管理人应留足充分的时间，便于基金托管人复核相关报表及报告。
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  基金利润指基金利息收入、投资收益、汇兑损益、公允价值变动收益和其他收入扣除相
关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动损益后的余额。
  基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益
的孰低数。
具体分配方案以公告为准，若《基金合同》生效不满 3 个月可不进行收益分配；
现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份额持有人可对 A 类、C 类基
金份额分别选择不同的分红方式；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；
金份额净值减去该类每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；
  在不违反法律法规、基金合同的约定以及对份额持有人利益无实质性不利影响的情况下，
基金管理人可调整基金收益的分配原则和支付方式，不需召开基金份额持有人大会审议。9.4、
收益分配方案
  基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、
分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
  本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，依据相关规定在规定媒
介公告。
  基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金
红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机构可将基金份额持
有人的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》
万家全球成长一年持有期混合型证券投资基金（QDII）   托管协议（更新）
执行。
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  除按《基金法》
        、基金合同、《信息披露办法》、《流动性风险管理规定》、《试行办法》、
《通知》及其他有关规定进行信息披露外，基金管理人和基金托管人对基金运作中产生的信
息以及从对方获得的业务信息应予保密。
诚实信用，严守秘密。基金管理人和基金托管人负责办理与基金有关的信息披露事宜时，对
于根据本协议、
      《基金合同》规定或信息使用方要求的应由对方复核的事项，应经对方复核
无误后，由基金管理人或基金托管人予以公布。
息披露前应告知基金托管人(或基金管理人)。
定，对基金管理人编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金
定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信
息进行复核、审查，并向基金管理人进行书面或电子确认。基金年报中的财务报告部分，经
符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所审计后，方可披露。基金管理人应当在
中国证监会规定的时间内，将应予披露的基金信息通过规定媒介披露。根据法律法规应由基
金托管人公开披露的信息，基金托管人将通过规定媒介公开披露。
  当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟信息披露：
万家全球成长一年持有期混合型证券投资基金（QDII）     托管协议（更新）
                         ；
                    《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费
用；
生的费用；
印花税及预扣提税（以及与前述各项有关的任何利息及费用）
                          （简称“税收”
                                ）；
转移至新任基金托管人以及由于境外托管人更换而导致基金资产转移所引起的费用，但因基
金管理人或基金托管人、境外托管人自身原因导致被更换的情形除外；
  本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%的年费率计提。管理费计算方法如下：
  H＝E×1.20%÷当年天数
  H 为每日应计提的基金管理费
  E 为前一日的基金资产净值
  基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，基金托管人与基金管理人核对
一致后，由基金托管人根据基金管理人指令或者双方约定方式，在月初 5 个工作日内、按照
指定的账户路径进行资金支付。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。费用扣划后，
基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。
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  本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
  H＝E×0.20%÷当年天数
  H 为每日应计提的基金托管费
  E 为前一日的基金资产净值
  基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，基金托管人与基金管理人核对
一致后，由基金托管人根据基金管理人指令或者双方约定方式，在月初 5 个工作日内、按照
指定的账户路径进行资金支付。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。费用扣划后，
基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。
  本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.60%，
按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.60%年费率计提。销售服务费的计算方法如下：
  H＝E×0.60%÷当年天数
  H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
  E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
  C 类基金份额的销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，基金托管人与
基金管理人核对一致后，由基金托管人根据基金管理人指令或者双方约定方式，在月初 5 个
工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付。销售服务费由基金托管人先行支付给基金管
理人，由基金管理人支付登记机构代收，登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机
构。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。费用扣划后，基金管理人应进行核对，如
发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。
  上述“11.1 基金费用的种类”中第 4－16 项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用
实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
  下列费用不列入基金费用：
损失；
  基金托管人对基金管理人计提的基金管理费、基金托管费等，根据本托管协议和《基金
合同》的有关规定进行复核。
  基金托管人对不符合《基金法》
               、《运作办法》等有关规定以及《基金合同》的其他费用
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有权拒绝执行。
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  基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册，包括《基金合同》生
  《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日
效日、
的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必须包括基金份额持有人的名称和持有
的基金份额。
  基金份额持有人名册由基金的登记机构根据基金管理人的指令编制和保管，至少应包括
基金份额持有人的名称和持有的基金份额，基金管理人和基金托管人应按照目前相关规则分
别保管基金份额持有人名册。保管方式可以采用电子或文档的形式。保管期限为法律法规规
定的期限。
  基金管理人应当及时向基金托管人提交下列日期的基金份额持有人名册：
                                 《基金合同》
生效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12
月 31 日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必须包括基金份额持有人的名
称和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日
内提交；
   《基金合同》生效日、
            《基金合同》终止日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持
有人名册应于发生日后十个工作日内提交。
  基金管理人和基金托管人对基金份额持有人名册负有保密义务。除法律法规、
                                   《基金合
同》和本协议另有规定外，基金管理人或基金托管人不得将基金份额持有人名册及其中的任
何信息以任何方式向任何第三方披露，基金管理人或基金托管人应将基金份额持有人名册及
其中的信息限制在为履行《基金合同》和本协议之目的而需要了解该等信息的人员范围之内。
基金管理人或基金托管人未能妥善保存基金份额持有人名册，造成基金份额持有人名册毁
损、灭失，或向第三方泄露了基金份额持有人信息的，基金管理人或基金托管人应对此承担
法律责任，赔偿基金份额持有人和基金托管人（或基金管理人）遭受的全部直接损失。
  若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名册，应按有关
法规规定各自承担相应的责任。
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现金往来及证券交易的记录、凭证等相关资料，并按法律法规规定的期限保管，但境外托管
人持有的与境外托管账户相关的资料的保管应按照境外托管人的业务惯例保管。
收相应文件。
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  有下列情形之一的，基金管理人职责终止：
  （1）被依法取消基金管理资格；
  （2）被基金份额持有人大会解任；
  （3）依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；
  （4）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。
  有下列情形之一的，基金托管人职责终止：
  （1）被依法取消基金托管资格；
  （2）被基金份额持有人大会解任；
  （3）依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；
  （4）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。
  （1）提名：新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有基金总份额 10%以上（含
  （2）决议：基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后 6 个月内对被提名的基金管
理人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上（含三分
之二）表决通过，决议自表决通过之日起生效；新任基金管理人应当符合法律法规及中国证
监会规定的资格条件；
  （3）临时基金管理人：新任基金管理人产生之前，由中国证监会指定临时基金管理人；
  （4）备案：基金份额持有人大会更换基金管理人的决议须报中国证监会备案；
  （5）公告：基金管理人更换后，由基金托管人在更换基金管理人的基金份额持有人大
会决议生效后 2 日内在规定媒介公告；
  （6）交接：基金管理人职责终止的，基金管理人应妥善保管基金管理业务资料，及时
向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续，临时基金管理人或新任
基金管理人应及时接收。临时基金管理人或新任基金管理人应与基金托管人核对基金资产总
值和净值；
  （7）审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事务所对基金
财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案。审计费用从基金财产中列
支；
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  （8）基金名称变更：基金管理人更换后，如果原任或新任基金管理人要求，应按其要
求替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称字样。
  （1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有基金总份额 10%以上（含
  （2）决议：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后 6 个月内对被提名的基金托
管人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上（含三分
之二）表决通过，决议自表决通过之日起生效；新任基金托管人应当符合法律法规及中国证
监会规定的资格条件；
  （3）临时基金托管人：新任基金托管人产生之前，由中国证监会指定临时基金托管人；
  （4）备案：基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须报中国证监会备案；
  （5）公告：基金托管人更换后，由基金管理人在更换基金托管人的基金份额持有人大
会决议生效后 2 日内在规定媒介公告；
  （6）交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保管基金财产和基金托管业务资料，及
时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管人或者临时基金托管人应当及时
接收。新任基金托管人或者临时基金托管人应与基金管理人核对基金资产总值和净值；
  （7）审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事务所对基金
财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案。审计费用从基金财产中列
支。
以上（含 10%）的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人；
份额持有人大会决议生效后 2 日内在规定媒介上联合公告。
基金托管人接收基金财产和基金托管业务前，原基金管理人或原基金托管人应继续履行相关
职责，并保证不做出对基金份额持有人的利益造成损害的行为。原基金管理人或原基金托管
人在继续履行相关职责期间，仍有权按照基金合同的规定收取基金管理费或基金托管费。
理相应的业务交接手续时，基金托管人和境外托管人应继续遵循诚实信用、勤勉尽责的原则，
妥善保管基金财产。
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但基金托管人应支付相应的合理托管费用。
承担。
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  托管协议当事人禁止从事的行为，包括但不限于：
  （一）基金管理人、基金托管人将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投
资。
  （二）基金管理人、基金托管人不公平地对待其管理或托管的不同基金财产。
  （三）基金管理人、基金托管人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益。
  （四）基金管理人、基金托管人向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失。
  （五）基金管理人、基金托管人对他人泄露基金经营过程中任何尚未按法律法规规定的
方式公开披露的信息。
  （六）基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出投资指令和赎回、分红资
金的划拨指令，或违规向基金托管人发出指令。
  （七）基金托管人对基金管理人的正常指令拖延或拒绝执行。
  （八）基金管理人、基金托管人在行政上、财务上不独立, 其高级基金管理人员相互兼
职。
  （九）基金托管人私自动用或处分基金资产，根据基金管理人的合法指令、基金合同或
托管协议的规定进行处分的除外。
  （十）基金财产用于下列投资或者活动：
  （1）购买不动产；
  （2）购买房地产抵押按揭；
  （3）购买贵重金属或代表贵重金属的凭证；
  （4）购买实物商品；
  （5）除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金；该临时用途借入现金的比例
不得超过基金资产净值的 10%；
  （6）利用融资购买证券，但投资金融衍生品除外；
  （7）参与未持有基础资产的卖空交易；
  （8）承销证券；
  （9）违反规定向他人贷款或者提供担保；
  （10）从事承担无限责任的投资；
  （11）购买证券用于控制或影响发行该证券的机构或其管理层；
  （12）向其基金管理人、基金托管人出资；
  （13）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
  （14）直接投资与实物商品相关的衍生品；
  （15）当时有效的法律、行政法规、中国证监会及基金合同规定禁止从事的其他活动。
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  （十一）法律法规和基金合同禁止的其他行为，以及法律、行政法规和中国证监会规定
禁止基金管理人、基金托管人从事的其他行为。
  法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。
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  本协议双方当事人经协商一致，可以书面形式对本协议进行修改。修改后的新协议，其
内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。托管协议的修改和变更应报送中国证监会备案。
  发生以下任一情况，本协议终止：
承接的；
产清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财
产清算小组可以聘用必要的工作人员。
现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
  （1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
  （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
  （3）对基金财产进行估值和变现；
  （4）制作清算报告；
  （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法
律意见书；
  （6）将基金财产清算报告报中国证监会备案并公告；
  （7）对基金剩余财产进行分配。
变现的，清算期限相应顺延。
为有利的清算方法，本基金财产的清算可按该方法进行，并及时公告，不需召开基金份额持
有人大会。相关法律法规或监管部门另有规定的，按相关法律法规或监管部门的要求办理。
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  清算费用是指基金财产清算小组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用，清算
费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。
  依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费
用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
  清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《中华人民共和国证
券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公
告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产
清算小组进行公告，基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提
示性公告登载在规定报刊上。
  基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 20 年以上，法律法规另有规定的从其
规定。
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规定或者基金合同、托管协议约定，给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当分别
对各自的行为依法承担赔偿责任；因共同行为给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，
应当承担连带赔偿责任。
扩大。没有采取适当措施致使损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求赔偿。非违约方因
防止损失扩大而支出的合理费用由违约方承担。
持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人应当继续履行本协议。若基金管理人或基金
托管人因履行本协议而被第三方起诉，另一方应提供合理的必要支持。
托管人，并对境外托管人在履行职责过程中因过错、疏忽等原因而导致基金财产的损失承担
相应责任。然而，在判断境外托管人是否有过错、疏忽等不当行为时，应根据基金托管人与
境外托管人之间的协议的适用法律、当地法律法规及证券市场惯例决定。
为导致另一方遭受的间接的、衍生的以及惩戒性方面的损失不承担责任。
的损失不承担责任。
金财产投资所在地法律法规、监管要求、证券市场规则或市场惯例作为或不作为而造成的损
失不承担责任。
及本协议的规定的情况下，对基金管理人或基金财产所产生的影响，不承担责任。在上述情
形下，基金管理人应保证基金托管人不会因为按照本协议约定的作为或不作为而遭受任何损
失。
规定或监管机构之要求，导致基金托管人和/或境外托管人无法履行本协议项下之义务或基
金财产损失的，基金托管人不承担责任。因境外投资行为所在地的法律、法规、监管规章之
规定或监管机构之要求的变更导致基金托管人和/或境外托管人无法履行本协议项下之义务
或基金财产损失的，基金托管人不承担责任。
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托管人，且境外托管人已按照当地法律法规、证券交易所规则及市场惯例的要求保管托管资
产的前提下，基金托管人对境外托管人破产产生的损失不承担责任。但基金托管人应根据基
金管理人的指令采取措施进行追偿，基金管理人配合基金托管人进行追偿。
分义务，根据不可抗力的影响，可以部分或者全部免除责任。不可抗力事件发生时，双方应
立即通过友好协商决定如何执行本协议。不可抗力事件或其影响终止或消除后，协议双方须
立即恢复履行各自在本协议项下的各项义务。
金托管人故意或过失的情形，基金托管人不承担责任。
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政区及台湾地区）并依照其解释。双方当事人同意，因本协议而产生的或与本协议有关的一
切争议，当事人应尽量通过协商、调解途径解决，如经友好协商未能解决的，应提交中国国
际经济贸易仲裁委员会在北京仲裁，按照申请仲裁时该会现行有效的仲裁规则进行仲裁。仲
裁裁决是终局的，对双方均有约束力，除非仲裁裁决另有规定，仲裁费用由败诉方承担。
协议项下的其它权利并应履行本协议项下的其它义务。
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  （一） 基金管理人在向中国证监会申请募集本基金时提交的本基金托管协议系经托管
协议当事人双方盖章以及双方法定代表人或授权代表签字，协议当事人双方可能不时根据中
国证监会的意见修改托管协议。托管协议以中国证监会注册的文本为正式文本。
  （二）本托管协议自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》生效之日起生效。
基金托管协议的有效期自其生效之日起至该基金财产清算结果报中国证监会备案并公告之
日止。
  （三）基金托管协议自生效之日对托管协议当事人具有同等的法律约束力。
  （四）本协议一式六份，基金管理人和基金托管人各持二份，上报中国证监会和外管局
一份，每份均具有同等法律效力。
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   本托管协议经基金管理人和基金托管人认可后，由该双方当事人在基金托管协议上盖
章，并由各自的法定代表人或授权代表签字，并注明基金托管协议的签订地点和签订日期。